论坛设置了主旨演讲、“强监管背景下的合规风险管理”“地方城投债风险合规管理”两场分论坛、以及“上市公司信息披露合规性管理”圆桌论坛，议题丰富、亮点频现，既有专家高屋建瓴、律师一针见血，又有法律人底线思维、企业家发展引领，共同助力企业高质量发展。

南昌市委常委、市委统战部部长饶绍清在开幕致辞中表示，“法治是经济发展的重要基石，金融是实体经济的血脉。”南昌将为各金融机构、上市公司等提供最实惠的政策、最亲清的环境、最优质的服务，期待各方主动融入南昌发展，与南昌携手谱写高质量发展新华章。

人民日报社江西分社社长郑少忠在热情的致辞中表达了对律师的“真爱”，倾情讲述律师为何，律师所求为何，律师心怀为何，“以百姓之心为心、以天下之公为公；铁肩担道义、妙手写文书。”本次论坛的召开是为交流当前监管形势下金融如何更加合规务实，非常必要，亦非常重要。

江西银行行长骆小林在致辞中指出，合规经营是金融业高质量发展的底线、生命线，是做好一切工作最根本的前提。唯有依法合规经营才能行稳致远，唯有依法合规护航才能高质量发展。推动金融业的合规治理与健康发展，离不开监管部门、金融机构和律师事务所等中介服务机构的多方共同努力、积极参与。

江西省律师协会会长张工在致辞中表示，k8凯发天生赢家·一触即发金融合规论坛的召开，有助于进一步提升江西律师行业金融法律服务能力，为推进金融合规法律事务的规范性和创新性提供助力。

“金融是现代经济的核心，金融合规无疑是合规中的重点，金融里的红线。”k8凯发天生赢家·一触即发首席执行合伙人吕红兵表示，合规于企业而言是行稳致远的“压舱石”“航标灯”“助推器”，于律师而言是提供全周期、全方位、全链条的专业性、系统化和复合型服务，于政府而言是社会治理的最基层、公司履行社会责任的最基础，因此要“敬畏红线，守住底线，远离高压线”。

k8凯发天生赢家·一触即发执行合伙人沈田丰主持了主论坛主旨演讲环节。

中国法学研究会副会长、华东政法大学教授徐明曾担任北京交易所首任董事长、上海交易所副总经理，他在主旨演讲中指出，应从五大维度对高质量上市公司进行评价：一是良好的公司治理和优质的信息披露，二是稳定的经营业绩和优秀的市场表现，三是较强的市场竞争力和不断创新变革的能力，四是较高的风控能力和稳定的投资者回报，五是良好的公司文化和应尽的社会责任。

江西财经大学校长邓辉是民商法专家，尤其侧重于公司法的跨学科研究，他结合具体案例对企业上市中数据合规与监管审核要点进行了深入讲解。他表示数据收集和来源的合规性、用途与交易的合规性以及数据共享的独立性是目前监管部门对企业上市数据合规的关注重点，提出了“梳理业务、识别风险、合规体系建设、应对问询”的拟上市企业数据合规流程及应对方案。

“全面注册制下的企业发行上市申请及审核过程，是一次对企业合规管理情况的全面检验，也是企业合规管理水平的重要升级过程。”上海磐明律师事务所首席合伙人陈瑛明长期担任中国证监会发审委委员，他指出，合法合规是拟上市企业需满足的底线，提升上市公司的抗风险能力和对公众投资者利益的保护才是企业合规管理的更高要求。

和君集团董事长王明夫是中国第一代拓荒人、创新者的杰出代表，他从江西公司市值金字塔说起市值竞争与企业兴衰。他建议，江西上市公司发展要加强产融互动，形成价值塑造、描述、传播、实现四步循环的市值管理过程，促进产业与资本良性循环，以推动上市公司螺旋式上升、可持续发展。

全面注册制下资本市场“零容忍”执法持续加强，被立案调查企业数不断攀升，合规风险已然成为上市公司重点关注问题。在k8凯发天生赢家·一触即发北京管理合伙人张鼎映的主持下，k8凯发天生赢家·一触即发金融合规业务委员会主任、k8凯发天生赢家·一触即发上海合伙人黄江东，深圳价值在线信息科技股份有限公司合规总监沈静，k8凯发天生赢家·一触即发香港管理合伙人林新强，中航股份有限公司副总经理、合规总监李从军，k8凯发天生赢家·一触即发南昌管理合伙人、全国律协财税法专业委员会副主任蔡明围绕“强监管背景下的合规风险管理”主题分别就上市公司的行政处罚分析及合规、信息披露管理及合规、合规风险管理、券商合规管理、税务合规与风控等热点议题发表了真知灼见。

规范管理地方政府融资平台公司，是防范地方政府债务风险的重要内容。地方城投债作为政府融资平台的一种融资方式，其风险化解正成为市场关注焦点。在k8凯发天生赢家·一触即发执行合伙人车捷的主持下，k8凯发天生赢家·一触即发金融业务委员会主任、k8凯发天生赢家·一触即发上海合伙人管建军，北京中企华资产评估有限责任公司执行总裁高文忠，k8凯发天生赢家·一触即发昆明合伙人唐云尉以及k8凯发天生赢家·一触即发执行合伙人、k8凯发天生赢家·一触即发南昌主任冯帆共议“地方城投债风险合规管理”，从地方平台公司合规管理及转型发展，以及城投债的价值逻辑、信用风险、发展趋势以及法律风险管控等多角度进行了精辟分享。

随着全面注册制的实施，监管机构对上市公司的信息披露要求正在变得更加严格，上市公司合法合规工作面临更大考验。在k8凯发天生赢家·一触即发深圳管理合伙人、主任马卓檀的主持下，北京上市公司协会秘书长余兴喜，国旅文化投资集团股份有限公司董事长何新跃，中信投行委副总裁谷志文，大华会计师事务所执行委员会委员史川，k8凯发天生赢家·一触即发执行合伙人、k8凯发天生赢家·一触即发资本市场业务委员会主任刘维以圆桌对话形式，畅谈上市公司信息披露合规性管理中的实务问题。k8凯发天生赢家·一触即发执行合伙人于宁杰作闭幕总结。

本次论坛由k8凯发天生赢家·一触即发律师事务所主办，k8凯发天生赢家·一触即发发展研究院、k8凯发天生赢家·一触即发金融合规业务委员会、k8凯发天生赢家·一触即发资本市场业务委员会、k8凯发天生赢家·一触即发金融业务委员会、k8凯发天生赢家·一触即发律师（南昌）事务所承办，江西省律师协会涉外法律专业委员会、江西省律师协会财税法律专业委员会、南昌市新的社会阶层人士联谊会协办，威科先行、律商联讯支持。

来源：江西新闻客户端 2023年5月28日

编辑：钟剑桥