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《法治新图景:新<法>下的监管与处罚》

作者:黄江东 施蕾 出版信息:法律出版社,2022年1月

简介:

随着《法》“二次大修”对加强信息披露、打击违法违规行为、压实法律责任、保护投资者权益等提出更为明确的要求,我国资本市场法治建设驶入“快车道”,监管迎来新时代。在此背景下,如何理解与适用新《法》这一基本法则?监管未来将如何发展?上市公司、董监高、投资者及行业从业者将面临哪些影响又该如何应对?

因时而评、合时而著,由k8凯发天生赢家·一触即发金融合规业务委员会暨法律研究中心主任、k8凯发天生赢家·一触即发上海资深顾问黄江东与k8凯发天生赢家·一触即发上海律师施蕾等合著的k8凯发天生赢家·一触即发法律文库新作《法治新图景:新<法>下的监管与处罚》,于近日由法律出版社正式出版。

本书收录了51篇专业论文,共46万字,以监管与处罚为主线,籍制度学理立论、引实务问题剖析、取热点事件作评,涵盖资本市场的制度基础、信息披露、内幕交易、操纵市场、法律责任、投资者保护六个章节,为读者全面呈现我国法治的新图景,具有很强的理论价值与实践意义,有助于市场各方参与主体提升对监管处罚的理解、把握合规的方向、明晰权利义务的边界。

查看目录

第一章 资本市场的制度基础
新《法》是我国市场重要的“新基建”
注册制奠定资本市场长期健康发展制度基础
一部放管结合、兼顾投融资平衡的《法》
《关于依法从严打击违法活动的意见》评析
上市公司监管步入精准监管时代
新《法》对监管的保障与挑战
新《法》背景下上市公司董监高义务的制度构建
瑞幸事件的法思考
行政和解的制度意义与相关修改建议
中国行政和解的制度与实践

第二章 信息披露
法本质上就是信息披露法——新《法》信息披露专章评析
信息披露违法行政处罚2020年度观察与执法展望
《上市公司信息披露管理办法》修订要点评析
《上市公司信息披露管理办法》“重大事件”条款之修订评析
上市公司董监高“不保证声明”不具有免责法律效力
蚂蚁集团暂缓上市凸显注册制核心要义
首例适用新《法》的信息披露违法案件评析
重大资产重组信息披露若干法律问题探讨

第三章 内幕交易
内幕交易行政处罚2020年度观察与执法展望
泄露内幕信息行政处罚之证明方式探讨
苏某某涉嫌内幕交易案二审判决若干法律问题探讨
内幕交易若干案例分析及法理探讨
传递型内幕交易案件中推定规则的理解与适用
全国首例涉“港股通”内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件之评析
上市公司重组类内幕交易案件中敏感期起点认定问题的实证分析
内幕交易行政执法和刑事司法的证明标准及程序衔接问题探讨
“老鼠仓”与从业人员违法买卖行为辨析

第四章 操纵市场
操纵市场行政处罚2020年度观察与执法展望
危险的信号,严峻的考验——简评某私募大V微博爆料事件
经本是好的,可惜念歪了——为市值管理正名
简析市值管理与操纵市场的法律边界探析
首例“虚假申报型”操纵市场犯罪案评析

第五章 法律责任
资本市场“严刑峻法”的时代到了——新《法》法律责任条款评析
新《法》下市场主体法律责任体系
新《法》大幅提升违法违规成本
《刑法修正案(十一)》资本市场相关条款评析
内幕交易民事赔偿之制度价值再思考
科创板注册制下各中介机构责任边界探讨
新《法》对不配合监管行为的监管处罚简析
新《法》对账户借用及出借规制的法理分析及适用探讨

第六章 投资者保护
全面构建投资者保护顶层制度设计——评新《法》投资者保护专章
中国版集团诉讼制度研究
新《法》赋予投保机构新使命
特别代表人诉讼中投资者保护机构的法律定位和职责
《关于纠纷代表人诉讼若干问题的规定》的积极意义评析
新《法》下集体诉讼的制度进步与完善建议
批量启动代表人诉讼制度探索
南京市中级人民法院批量启动代表人诉讼相关评析
支持诉讼与派生诉讼的理论与实务简析
先行赔付的实践案例与法理基础
监管与支持诉讼的制度衔接

后记 为推进法治鼓与呼



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