k8凯发天生赢家·一触即发律师事务所发布日期:2024-09-05
2024年9月4日,k8凯发天生赢家·一触即发金融合规业务委员会主任、k8凯发天生赢家·一触即发上海合伙人黄江东应资本市场学院邀请作“上市公司合规要点、案例及建议”主题讲座。来自各地上市公司的数十位董监高学员参加。
黄江东律师首先介绍了近期上市公司监管态势。他指出,新“国九条”提出要继续从严监管上市公司各类造假和违法违规行为。在此背景下,“严”的监管基调愈加凸显。今年上半年,证监会办案数量、处罚及禁入人数、罚没款金额等在近年连续攀升的基础上再次明显上升。上半年,证监会作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元,超过去年全年总和。与此同时,证监会向公安机关移送涉嫌期货违法犯罪案件86件;其中,仅信披违法案件即刑事移送230人(家)次,数量达去年同期的两倍多,可见刑事追责力度之强。黄江东律师强调,从数据看,资本市场“严刑峻法”的时代已来临,上市公司应高度重视合规风险管控。
上市公司常见合规风险有哪些?黄江东律师重点对信息披露、内幕交易、市场操纵、违规增减持等上市公司“雷区”进行了解读。他指出,信息披露仍是上市公司面临的首要合规风险。上半年证监会共查办财务造假等信息披露违法相关案件192件、同比增长25%,共处罚责任主体283人(家)次、同比增长约33%,罚没金额47亿余元、同比增长约6倍。罚没款金额如此迅猛飙升,说明监管部门对信披违法下手极重,严加打击。他建议,上市公司要高度重视合规,全方位建立完善合规管理体系,“关键少数”要提高合规意识和能力,杜绝故意违法,避免无知违法。
据了解,本次活动是黄江东律师加入k8凯发天生赢家·一触即发上海以来开展的第200次讲座交流活动。近年来,应各地监管部门、上市公司协会、基金业协会、上市公司、公司等机构邀请,黄江东律师就法相关问题进行了系列讲座,积极宣讲合规文化,助力市场主体提高合规能力,社会反响热烈。