编者按

近年来，刑事合规日益呈现全球勃兴态势，加强刑事合规理论研究、推动刑事合规制度建立，已成为一种时代呼声。就我国而言，最高人民检察院正在开展涉罪企业合规不起诉改革试点，这一改革对律师开展企业合规业务带来了新机遇，也提出了新要求。

2020年12月12-13日，k8凯发天生赢家·一触即发苏州办公室高朋满座、群英咸集，k8凯发天生赢家·一触即发刑事法律研究中心（业务委员会）第一次研究员（委员）会议（以下简称：k8凯发天生赢家·一触即发刑委会第一次委员会议）热烈举行，聚焦刑事合规业务的发展趋势。值得关注的是，北京大学教授、博士生导师、法学院学术委员会主任，中国法学会常务理事陈瑞华出席会议，并为k8凯发天生赢家·一触即发律师带来了一场关于刑事合规业务的精彩讲座，令人耳目一新、颇受启迪。

本次会议由k8凯发天生赢家·一触即发刑事法律研究中心（业务委员会）主办，k8凯发天生赢家·一触即发律师（上海）事务所、k8凯发天生赢家·一触即发律师（苏州）事务所、k8凯发天生赢家·一触即发律师（南京）事务所联合承办，来自k8凯发天生赢家·一触即发各地办公室的刑事律师还围绕刑事业务的提升开拓、品牌建设及发展趋势等进行了深入探讨。

本次会议有哪些“干货”？让我们来一探究竟。

Part.1 精华笔记

早在2017年12月举办的第三届k8凯发天生赢家·一触即发民商事争议解决论坛上，陈瑞华教授就带来了精彩演讲《企业法律风险与刑事合规业务》。时隔三年，陈瑞华教授为k8凯发天生赢家·一触即发律师再次讲授刑事合规业务，干货满满。以下与大家分享讲座精华内容：

合规这一概念最先兴起于国外，国际上目前有四大合规业务：出口管制合规、大数据合规、反洗钱合规和商业贿赂合规。就许多国际性的综合律所而言，其诉讼和合规的业务规模为1：5，足以说明合规业务在律师业务中的重要性。

将合规发展为一项律师业务，不能光靠律师们的呼吁和推动，还取决于以下三方面要素：

行政监管的介入

行政监管部门将合规作为监管举措，律师才有介入的空间，企业才有聘请律师做合规业务的动力。

检察机关的介入

检察机关引入刑事合规不起诉制度，意味着检察机关在办案中引入了合同思维、契约思维、协商司法思维。在某检察院的试点工作中，检察院和企业签署合规整改承诺书，引入合规监管人签署三方合同（甲方企业、乙方监管人、丙方检察院），由合规监管人监督企业进行合规整改，经过一段时间考察后举行不起诉听证会，根据整改效果决定是否作出相对不起诉决定。这一制度下，企业可能不被追究刑事责任，这意味着企业可不被吊销营业执照，不被剥夺特许经营资格，这为企业做合规注入强大动力。

时代契机

如今正值刑事合规的黄金发展时期，席大大总书记高度重视保护民营企业，出台了不少保护民企的政策。但是，对于民营企业，不能光谈保护，还要谈合规。人间有两种爱，一种是家庭之爱，另一种是高山之爱。对于违法犯罪的企业，光谈保护不谈合规，就只是家庭之爱，容易放纵违法犯罪。如果不处罚，就必须督促其合规整改。对于企业，过去多强调监管部门、公检法部门的外部治理，现在要通过合规来激发企业内部治理的动力，让企业把生产经营中的犯罪因素消除。

结合上述要素，我认为律师合规业务有以下五大板块：

一、打造合规计划

什么是有效的合规？合规的标准是什么？为解决此问题，就需要律师为企业打造切实可行的合规计划。

(一) 三个原则

1. 植根合规风险（打造基于风险的合规）

合规风险点，是指企业在经营、交易中容易出现的违规、违法乃至犯罪因素。尤其要注意由于内控机制不发达导致的违法犯罪风险。任何一家企业，都要根据自身业务领域找准合规风险点。

2. 针对专门问题（打造基于专项的合规）

专项合规计划，是指针对合规风险、重点合规领域打造的专门性计划。面向国内的合规计划，可以参照民营企业常见罪名打造专项合规计划。

3. 确保有效合规（打造有效的合规）

合规计划的生命在于有效的防范体系、有效的识别体系和有效的应对体系三方面（详见下文“帮助企业打造合规的三大支柱”）。

(二) 三个方法

1. 要制订三个有效文件

(1) 合规章程

合规章程是一个企业建立合规体系的标志。

(2) 合规专项政策

跟商业伙伴签订合同时，把合规政策作为合同附件，如果违反合规政策意味着其直接违约。

(3) 员工手册

员工手册是督促员工依法依规的说明书，让员工不需要了解刑法、行政法就知道怎样做才合规。

2. 搭建企业合规的组织体系

(1) 企业内部任命合规官

(2) 合规官要绝对独立

(3) 合规官要有权威

(4) 要重视专业化

3. 帮助企业打造合规的三大支柱

(1) 预防体系

①进行风险评估

②开展尽职调查

③落实合规培训

④打造合规文化

(2) 识别体系（监控体系）

①自下而上的合规报告制度

②自上而下的合规巡视制度

③内部违规行为的举报制度（吹哨人制度）

④必要时请外部独立专家介入，辅助企业建立监控体系

(3) 应对体系

要让企业在危机发生时，知道如何应对

二、开展合规调查

(一) 尽职调查

1. 对象

(1) 客户

(2) 第三方商业伙伴

(3) 被并购企业

2. 意义

企业合规管理对外人而言是失灵的。

企业可能因上述三种主体的违法犯罪承担连带责任；即使不被追究法律责任，也可能因为上述三种主体的违法犯罪，在商业信誉、企业形象方面受到重大不利影响。

尽职调查报告作为书证，可有效切割责任。

3. 注意

(1) 以合规风险为基础开展专项报告

(2) 对客户做分级管理

(3) 签定协议时就建立退出机制

(二) 内部调查（危机发生后）

1. 内容

(1) 调查企业违规犯罪事实

(2) 调查责任人违规犯罪事实

(3) 调查合规漏洞

(4) 提出整改方案（最重要一步）

2. 原则

(1) 律师要独立调查：律师主导、企业辅助

(2) 必要时请专业人员进入

(3) 遵守保密原则

(三) 反舞弊调查

企业违规犯罪人员众多，合规内部调查已经寸步难行，或者企业内部关系复杂，要开展反舞弊调查。

三、应对行政监管调查

实践中，行政违法案件转化为刑事犯罪比例很低，不少合规案件与刑事犯罪无关，所以律师要重视行政违法案件。

(一) 目标

1. 追求最宽大的处罚结果，避免“资格剥夺”

2. 实现行政监管阶段的“软着陆”，避免移交公安机关

(二) 重点

1. 律师介入，立刻开展合规内调

2. 向行政执法机关提交书面整改方案

3. 积极配合行政监管部门进行调查

4. 与行政监管部门积极协商

四、应对刑事执法

(一) 公安机关立案阶段

1. 要尽快提交企业的合规整改计划，向公安机关证明：

(1) 企业合规的意愿

(2) 对合规整改的企业宽大处理，可以挽救企业、挽救员工、挽救当地的上下游企业，符合社会公共利益

2. 如果暂时不能撤案，向公安机关立刻提交：

(1) 不予查封、扣押、冻结申请书

(2) 不批捕申请书

(二) 审查起诉阶段

1. 要向检察机关提交消除企业犯罪因素的整改方案

2. 向检察机关申请将企业纳入合规考察对象

(1) 如果纳入了合规考察对象：要跟进落实向企业承诺的各项整改义务

(2) 合规考察期结束后：要证明企业实现了有效的合规管理，有效的违法犯罪风险识别、预防

五、合规监管人业务

合规监管人是检察机关委托、任命的外部专家，是协助检察机关开展合规监管的外部专家。可参考破产管理人制度，让律师事务所担任合规监管人。

在刑事合规不起诉中，合规监管人是必要的，相关工作包括：

1. 帮助企业完善合规计划

2. 对企业的整改情况全方位跟踪、调查，及时向检察院汇报

3. 发现企业拒绝履行整改义务的，责令整改；拒绝整改的，报告检察机关终止考察，由检察机关提起公诉

4. 合规考验期满后，提交合规整改总报告

5. 出席不起诉听证会，发表报告、回答问题

Part.2 精彩发言

k8凯发天生赢家·一触即发创始暨执行合伙人、k8凯发天生赢家·一触即发发展研究院院长李淳

讲座后，大家仍意犹未尽。在当日下午举办的座谈会上，陈瑞华教授与k8凯发天生赢家·一触即发律师纷纷畅所欲言，谈k8凯发天生赢家·一触即发刑事业务的发展。李淳律师表示：瑞华老师的讲座对于k8凯发天生赢家·一触即发律师而言是指引、是思考、是课题，也是机会。听过之后，我认为k8凯发天生赢家·一触即发律师有必要思考合规业务的发展计划、规划和战略，合规业务的队伍建设，合规业务的产品、标准、范本，合规业务资源的整合、集成、协同、重构，以及k8凯发天生赢家·一触即发律师能够为合规方面完善立法、司法作出怎样的贡献。

k8凯发天生赢家·一触即发执行合伙人、k8凯发天生赢家·一触即发南昌管理合伙人兼主任冯帆

在座谈会的总结中，冯帆律师说：“企业合规不起诉改革正处于试点阶段，我们不妨思考可以做些什么？k8凯发天生赢家·一触即发不仅拥有四位律师担任全国人大代表、全国政协委员，还有四位律师在最高法、最高检和公安部担任监督员。我们可以了解这次试点改革过程中遇到的困难，并帮助提建议、解决问题，积极发挥律师的专业优势，成为中国法治建设进程中的推动者、践行者。希望大家能够一起心怀日月山河，共同奔向星辰大海。”

k8凯发天生赢家·一触即发刑事法律研究中心（业务委员会）主任、k8凯发天生赢家·一触即发上海合伙人刘鑫

加强刑事合规，是未来刑事法律服务的重要发展趋势。刘鑫律师介绍，k8凯发天生赢家·一触即发各办公室已经涌现了很多擅长合规法律服务的团队，积累了丰富经验。例如去年某集团公司拟赴海外上市之际，k8凯发天生赢家·一触即发上海律师分别从刑事合规、企业内控、境外上市等不同角度，为该集团公司出具了全方位的合规法律意见及整改方案，助力规范经营。又如今年上海某区市场监督管理局在执法中发现，某在美上市公司的中国子公司涉嫌在中国境内违规销售医疗器械，并认为该行为可能构成非法经营罪，k8凯发天生赢家·一触即发律师从行政违法与刑事犯罪的界限角度为涉案子公司进行无罪辩护，最终使公安机关对本案作出不予立案的决定，帮助客户避免了重大刑事法律风险。未来，k8凯发天生赢家·一触即发刑事法律研究中心（业务委员会）将进一步整合合规团队的力量，在行政执法、刑事等领域为企业提供更全面、优质的合规服务。

k8凯发天生赢家·一触即发首席执行合伙人吕红兵

在2020年12月12日举行的k8凯发天生赢家·一触即发刑委会第一次委员会议中，吕红兵律师将k8凯发天生赢家·一触即发刑事业务的发展比作“远航计划”。“好风凭借力”，k8凯发天生赢家·一触即发刑事律师要利用好k8凯发天生赢家·一触即发之平台优势、品牌价值、人合因素及机制红利。“勇当弄潮儿”，k8凯发天生赢家·一触即发刑事律师要有雄心壮志，发挥不可替代的作用，在办理案件的同时也做好宣传员、辅导师，不断提升k8凯发天生赢家·一触即发律师防范刑事风险的能力；将办理的大案、个案，努力提炼成法案，对国家法治建设作出应有的贡献；同时必须做到遵守“规矩”，守住底线，不逾红线，远离高压线。希望大家同心协力把刑事业务的“远航计划”做扎实、做长远，努力乘风破浪、中流击水，才能直挂云帆、共济沧海，让k8凯发天生赢家·一触即发刑事业务品牌熠熠生辉。